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• 2012年02月24日 17:10

関東財務局による行政処分について

 

 

関東財務局による行政処分について

 

本年2月17日、当社に対する検査結果に基づき、証券取引等監視委員会から行政処分を求める勧告が行われておりましたが、本日、当社は、関東財務局長より下記の内容の業務改善命令を受けました。
お客様をはじめ関係者の方々に多大なご心配、ご迷惑をおかけしましたことを改めて心よりお詫び申し上げます。
当社は、今回の行政処分を厳粛に受け止めますとともに、徹底した再発防止策の策定等の内部管理態勢の強化に取組んでいく所存です。

 

記

【行政処分の内容】
業務改善命令

(1)	投資信託の乗換えに関し重要な事項について説明していない顧客に対して、正確な説明を行うとともに、顧客の意思を確認し、適切に対応すること。
(2)	本件処分の内容について、全ての顧客に対して説明を行うこと。
(3)	本件処分の原因となったもの以外の有価証券についても、類似の問題が存在しないか検証を行い、適切に対応すること。
(4)	責任の所在の明確化を図るとともに、適切な業務運営を確保する観点から、経営管理態勢及び内部管理態勢の構築を図ること。
(5)	研修の実施などにより役職員の法令遵守意識を高めるための方策を講じること。
(6)	上記(1)から(5)について、その対応・実施状況を平成24年3月23日までに書面により報告すること

以上

「お問い合わせ先」執行役員コンプライアンス部長　根本（03-3669-4341）まで