募集等に係る株券等の顧客への配分に係る基本方針

免責事項及び各種方針

法令文書

当社は、募集若しくは売出し（「株券等の募集等の引受け等に係る顧客への配分に関する規則」第1条に規定する「売出し」をいう。以下同じ。）の取扱い又は売出し(以下「募集等」といいます。)に係る株券等のお客様への配分において、お客様の多様な運用のニーズを的確に捉え、マーケットメカニズムに応じつつ適切かつ多様な商品を提供することを旨として業務を行っております。
株券等の配分を行うに際して、当社はあらかじめお客様の需要動向の把握に努め、適切な募集等の取扱いを行うとともに、公平かつ公正な配分に努めることを基本方針としております。
当社では、次に掲げる方針に従って、募集等に係る株券等のお客様への配分を行います。
なお、機関投資家のお客様につきましては、需要への参加状況などを考慮の上、適切な配分に心がけております。
- 新規公開株の場合
  新規公開株のお客様への配分は、配分の機会を公平に提供するため、原則として一定割合について抽選により配分先を決定いたします。
  新規公開株の抽選は、次の要領で行います。
  1. 抽選は、ブックビルディング期間中に当社抽選口に行われた需要申告又は配分の申込みのうち、お客様からのものを対象に、抽選日に当社が行います。この場合、当社が配分する数量のうち、お客様への配分予定数量の１０％を当該抽選に付すことといたします。
  2. 抽選に当たっては、抽選対象となる需要申告又は配分の申込みに番号(乱数)を付し、その番号を対象に抽選を行います。
  3. 抽選の結果、当選しなかった場合は、原則として当該申込みの効力はなくなったものとみなし、抽選以外の方法により決定する配分先の対象となることはありません。
  4. 抽選に当選されたお客様には、抽選日から翌営業日にかけて、当選の旨及び払込みの要領を電話等でお知らせいたします。当選されなかったお客様には、その旨の御連絡はいたしませんので、あらかじめ御了承下さい。
  5. 抽選は、次に掲げるような場合には、その割合を引き下げること又は抽選による配分を採用しない若しくは中止することがございますので、あらかじめご了承下さい
    1. ブックビルディングの需要が積み上がらない場合
    2. 個人顧客の配分の申込み数量が当社における個人顧客への配分予定数量に満たない場合
    3. 抽選の申込み数量が当社における抽選数量に満たない場合
    4. 抽選を行う数量が5単位に満たない場合
    5. その他(他社への重複申込みが判明した場合等)
- 新規公開株の抽選によらない配分につきましては、お客様のニーズを的確に勘案した上で、次の基準に合致するお客様の申込みを中心に配分することとしています。
  1. 適合性の原則に関する基準
    弊社は、過去の投資経験が５年以上あり、さらに、新規公開株を含めた株式投資のリスクを十分ご理解いただいたお客様を中心に配分を行うこととしております。そのため、過去１年間に２回以上のお取引を弊社で行っていただいたお客様を中心に配分を行います。そのため、新たに新規公開株の入手のための口座開設はお断りしておりますので、ご了承ください。
  2. ブックビルディングへの適切な参加に関する基準
    弊社は、新規公開株の配分においては、ブックビルディングへの適切な関与の状況を確認させていただき、適切な需要申告をしていただいているお客様を優先して配分を行います。そのため、過去に行われた新規公開株における需要調査において、お客様の申込み及びその需要申告が適切であったかどうかを確認させていただきます。なお、適切な需要申告とは、個別銘柄毎に当該銘柄の状況等を勘案の上で行っていただく申告を意味します。
当社は、過度な集中配分及び不公正な配分とならないよう、以下に掲げる基準を設け、配分を行うこととしております。
- 年間を通して新規公開株の配分は一人のお客様につき４回を上限としております。
- 原則として、前回新規公開株の配分を行ってから次の配分を受けられるまでに3ヶ月間のインターバルを設けております。
- 抽選によらない方法による配分につきましては、原則として、お客様一人当たりの配分の上限は、上記(1)の抽選による配分の平均数量を勘案して変更されることがあります。その場合、抽選による配分の一顧客当たりの平均数量の１０倍程度を目安に配分を行います。
配分先は、ブックビルディングに需要申告をなさったお客様又はブックビルディングとは別に配分の申込みをなさったお客様の両者の中から決定いたします。(新規公開株の抽選による場合については、３．1－1を参照。)
ただし、お客様から申告又は申込みがなされた数量が、当社の配分予定数量に満たない場合には、申告又は申込みをされていないお客様にも、当社とのお取引の状況等を勘案し勧誘を行った結果、配分を行うことがあります。
需要申告及び配分の申込みは、１都６県(東京都・埼玉県・神奈川県・千葉県・群馬県・栃木県・茨城県)にお住まいのお客様に限らせていただき、お取引店舗において対面で受け付けます。(新規公開株の抽選による場合については、３．1－1を参照。)
当社におきましては、顧客の損失を補填し又は利益を追加する目的での株券等の配分を行わない等、金融商品取引法や自主規制団体の規則を遵守することはもとより、(1)発行会社が指定する者、(2)当社の役職員、(3)当社に対して特定の利便を与えうる等、社会的に不公平感を生じせしめる者、(4)暴力団員及び暴力団関係者、いわゆる総会屋等社会的公益に反する行為をなす者への配分を行わないこと、(5)同一顧客への過度な集中配分を行わないこと、更に他の商品の購入を条件に新規公開株の配分を行う等の不正な配分を行わないなど、その配分のあり方について社内規則に明記し遵守に努める所存であります。
なお、需要申告及び配分の申込みがこれらに該当するお客様からのものであることが判明した場合、その申告又は申込みはお受けいたしません。
以上のような配分の基本方針に基づき、公正な配分を通じて証券市場の発展に寄与していくことが、当社の使命であると考えております。