免責事項及び各種方針

募集等に係る
 株券等の顧客への配分に係る基本方針

  1. 当社は、募集(日本証券業協会「株券等の募集等の引受け等に係る顧客への配分に関する規則」(以下「配分規則」といいます。)第1条に規定する「募集」をいいます。以下同じ。)若しくは売出し(同条に規定する「売出し」をいいます。以下同じ。)の取扱い又は売出し(以下「募集等」といいます。)に係る株券等のお客様への配分において、お客様の多様な運用のニーズを的確に捉え、マーケットメカニズムに応じつつ適切かつ多様な商品を提供することを旨として業務を行っております。
  2. 株券等の配分を行うに際して、当社はあらかじめお客様の需要動向の把握に努め、適切な募集等の取扱いを行うとともに、公正かつ公平な配分に努めることを基本方針としております。
  3. 当社では、次に掲げる方針に従って、募集等に係る株券等のお客様への配分を行います。なお、機関投資家のお客様につきましては、需要への参加状況などを考慮の上、適切な配分に心がけております。
    1. 新規公開株の場合
      新規公開株の個人(機関投資家以外の事業法人顧客を含む。以下同じ)のお客様への配分は、配分の機会を公平に提供するため、原則として一定割合について抽選により配分先を決定いたします。新規公開株の抽選は、次の要領で行います。
      1. 抽選は、ブックビルディング期間中の需要申告又は配分の申込みのうち、対面営業部門の個人のお客様からのものを対象に、抽選日(発行価格決定日の午後17時以降)に当社が行います。この場合、当社が配分する数量のうち、個人のお客様への配分予定数量の10%以上を当該抽選に付すことといたします。またできるだけ多くのお客様に配分が行われるよう、原則として最低単元株数を配分いたします。なお、他社と重複して需要申告はできません。
      2. 抽選に当たっては、抽選対象となる需要申告又は配分の申込みに無作為に番号(乱数)を付し、その番号の大きなお客様から順に当選となります。
      3. 抽選の結果、当選しなかった場合は、原則として、抽選によらない配分の方法3.-2による割り当ての対象といたします。
      4. 抽選に当選されたお客様には、抽選日から翌営業日にかけて、当選の旨及び払込みの要領を電話等でお知らせいたします。当選されなかったお客様には、その旨の御連絡はいたしませんので、あらかじめ御了承下さい。
      5. 抽選は、次に掲げるような場合には、その割合を引き下げること又は抽選による配分を採用しない若しくは中止することがございますので、あらかじめご了承下さい。
        1. ブックビルディングの需要が積み上がらない場合
        2. 個人顧客の配分の申込み数量が当社における個人顧客への配分予定数量に満たない場合
        3. 抽選の申込み数量が当社における抽選数量に満たない場合
        4. 抽選を行う数量が5単位に満たない場合
        5. その他合理的な理由がある場合
    2. 新規公開株の抽選によらない配分につきましては、お客様のニーズを的確に勘案した上で、次の基準に合致するお客様による申込みを中心に配分することとしています。
      1. 適合性の原則に関する基準
        弊社は、新規公開株を含めた株式投資のリスクを十分ご理解いただいたお客様を中心に配分を行うこととしております。そのため、口座開設から1年以上経過しており、直近1年間に2回以上のお取引を弊社で行っていただいたお客様を中心に配分を行います。そのため、新たに新規公開株の入手のための口座開設はお断りしておりますので、ご了承ください。
      2. 短期売買の排除に関する基準
        弊社は、新規公開株の特性を重視し、長期安定的に保有してくださるお客様を中心に配分を行います。そのため、お申込みの段階でお客様に保有に関する意思をご確認させていただきます。また、過去に弊社で配分した後、直ちに売却を行っているお客様へは、長期安定的に保有していただけるお客様に比べて配分数量が少なくなりますので、ご了解いただきますようお願いいたします。
      3. ブックビルディングへの適切な参加に関する基準
        弊社は、新規公開株の配分においては、ブックビルディングへの適切な関与の状況を確認させていただき、適切な需要申告をしていただいているお客様を優先して配分を行います。そのため、過去に行われた新規公開株における需要調査において、お客様の申込み及びその需要申告が適切であったかどうかを確認させていただきます。なお、適切な需要申告とは、個別銘柄毎に当該銘柄の状況等を勘案の上で行っていただく申告を意味します。
    3. 新規公開株以外の場合
      株券以外の有価証券の新規公開に際しての配分、既公開株等の配分及び個人のお客様以外のお客様への配分(以下、「その他の配分」といいます。)につきましては、お客様のニーズを的確に勘案した上で、上記3.-1及び3.-2の新規公開株の場合に準じて配分することとしています。
  4. 当社は、過度な集中配分及び不公正な配分とならないよう、以下に掲げる基準を設け、配分を行うこととしております。

    原則として、前回新規公開株の配分を行ってから次の配分を受けられるまでに3ヶ月間のインターバルを設けております。ただし申込み件数もしくは数量等によっては連続配分となる場合があります。

    抽選によらない方法による配分につきましては、原則として、お客様一人当たりの配分の上限は、上記3-1の抽選による配分の平均数量を勘案して変更されることがあります。その場合、抽選による配分の一顧客当たりの平均数量の10倍程度を目安に配分を行います。
  5. 配分先は、需要申告が必要な銘柄の配分先については、ブックビルディングに需要申告をなさったお客様の中から決定いたします。(新規公開株の抽選による場合については、3.-1-1を参照。)ただし、お客様から申告又は申込みがなされた数量が、当社の配分予定数量に満たない場合には、申告又は申込みをされていないお客様にも、当社とのお取引の状況等を勘案し勧誘を行った結果、配分を行うことがあります。
  6. 需要申告及び配分の申込みは、お取引店舗において対面又はお電話で受け付けます。(新規公開株の抽選による場合については、3.-1-1を参照。)。なおスマートコールのお客様の需要申告は受付けておりませんのでご了承ください。
  7. 需要申告の受付期間、受付方法、仮条件等、各新規公開案件における具体的なブックビルディングの要領については、各案件の発行会社が作成する有価証券届出書及び目論見書に記載されます。また、これらに需要申告及び配分の申込みの受付期間、受付方法、抽選等の当社における配分の要領を加えた情報は、その案件のブックビルディング開始から申込期間終了までの間、営業部店の店頭等においてお知らせいたします。
  8. 個別の事案において、6.までにお示しした内容と異なる方針でブックビルディング又は配分を行う場合は、その変更の理由とともに、7.に併せてお知らせいたします。
  9. 当社におきましては、顧客の損失を補填し又は利益を追加する目的での株券等の配分を行わない等、金融商品取引法や自主規制団体の規則を遵守することはもとより、(1)発行会社が指定する者、(2)当社の役職員、(3)当社に対して特定の利便を与えうる等、社会的に不公平感を生じせしめる者、(4)暴力団員及び暴力団関係者、いわゆる総会屋等社会的公益に反する行為をなす者への配分を行わないこと、(5)同一顧客への過度な集中配分を行わないこと、更に他の商品の購入を条件に新規公開株の配分を行う等の不正な配分を行わないなど、その配分のあり方について社内規則に明記し遵守に努める所存であります。なお、需要申告及び配分の申込みがこれらに該当するお客様からのものであることが判明した場合、その申告又は申込みはお受けいたしません。
  10. 株券等を配分した先のお客様(個人を除きます。)の一部につき、配分規則に定めるところにより、そのお客様の名称及びそのお客様に配分した株券等の数量の情報を、主幹事証券会社を通じて、株券等の発行会社に提供いたします。
  11. 以上のような配分の基本方針に基づき、公正な配分を通じて証券市場の発展に寄与していくことが、当社の使命であると考えております。

付則 2016年9月20日 改正

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